证券从业资格考试历年题型解析和学习、应试的技巧
一．历年考试情况
1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2000年4月29—30日进行的第二次全国证券从业人员资格考试，考试科目为《证券基础知识》、证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题，多项选择题，判断题，填空题，简答题，计算题。当年报考人数91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60%。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70%。证券交易合格分数线67分，通过率67%。证券投资分析合格分数线70分，通过率为40%。
从2001年、2002年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题60道，多项选择题70道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0．5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾10万人。
2003年的全国证券从业资格考试方式，与2002年的考试类似，具体要求，请学员参照中国证监会、中国证券业协会的有关考试公告。
二．题型解析
根据历年的考题，尤其是2001年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方法：
1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道－琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
2011年证券从业资格考试《投资基金》出题方法揭秘
一、 根据重大法律、法规、政策出题。
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
例如：
1． 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上 。
A．5 B．7
C．10 D．15
2． 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（） 个月内做出核准或者不予核准的决定。
A．1 B．3 C．6 D．12
3． 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人的人数不少于200人
D．基金份额持有人的人数不少于300人
4．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。（ ）
5．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（） 。
A．5% B．10% C．15% D．20%
二、根据市场限制条件出题
证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
例如：
1．设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
A．自有资金不少于人民币3亿元
B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C．主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D．自有资金不少于人民币2亿元
2．基金份额上市交易，基金合同期限应为（ ） 年以上。
A．1 B．3 C．5 D．10
3． 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ） 亿元人民币。
A．1 B．3 C．5 D．10
4．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（A）亿元人民币。
A．1 B．3 C．5 D．10
5． 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ） 万元人民币。
A．1000 B．3000 C．5000 D．8000
三、根据概念出题。
证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
例如：
1．《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系．各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。（ ）
2．（ ） 是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A．开放式基金
B．股票基金
C．封闭式基金
D．对冲基金
3．（ ） 是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
A．开放式基金
B．股票基金
C．封闭式基金
D．对冲基金
4．（ ） 是指以股票为主要投资对象的基金。
A．公募基金
B．股票基金
C．私募基金
D．对冲基金
5．（ ） 是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A．总经理
B．董事长
C．督察长
D．检察长
四、根据时间要求出题。
证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
例如：
1．每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于（） 小时。
A．10
B．20
C．30
D．40
2．公司不得聘用从其他公司离任未满（ ）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A．3
B．6
C．9
D．12
3．基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（） 个月
A．3
B．6
C．9
D．12
4．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天（B）13：00～15：00。法定公众假期除外。
A．8：30～11：30
B．9：30～11：30
C．8：00～12：00
D．9：00～12：00
五、根据数量要求出题。
证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
例如：
1．中国目前条件下，每一投资基金单位为（ ）。
A．100元
B．1元
C．0．1元
D．0．01元
2．基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（） 的股东。
A．20%
B．25%
C．49%
D．60%
3．我国相关法规规定，主要股东注册资本不低于（ ） 亿元人民币。
A．2 B．3
C．4 D．5
4．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（ ） 亿元人民币。
A．1 B．3
C．5 D．10
5．设立证券登记结算机构，自有资金不少于（ ）。
A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币5亿元
D．人民币5000万元
六、反向出题。
就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”、“……不属于…．”、“不包括…．．” 。
例如：
1．以下关于契约型基金和公司型基金的描述中错误的是（ ）
A．公司型基金依据基金合同运营基金，契约型基金依据基金公司章程运营基金
B．契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
C．契约型基金的投资者比公司型基金的投资者权利要大一些
D．契约型基金和公司型基金在法律形式上不同
2．关于基金托管人应当具备的条件描述错误的有（ ）
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门
C．对取得基金从业资格的专职人员人数没有要求
D．有安全高效的清算、交割系统
3．对于交易所交易基金（EFT）描述错误的是（ ）。
A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数
B．它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回
C．ETF有两种交易方式：一是投资者直接向基金公司申购和赎回；二是在证券交易所挂牌上市交易
D．在EFT发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金，或通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回
七、正向出题。
正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（ ）。”、“……是正确的……”等表达方式。
例如：
1．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（ ）
A．股票大于基金且基金大于债券
B．股票小于基金且基金小于债券
C．股票大于基金且债券也大于基金
D．股票小于基金且债券也小于基金
2． 下于面关于证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ）
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B．证券投资基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不承担投资风险
C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
3．以下关于公司型基金的表述正确的是（ ）
A．基金公司是独立的法人机构
B．基金公司不是独立的法人机构
C．在国际上一定不是上市基金
D．在国际上也可以是上市基金
4．关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ABC）。
A．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先” 的原则
B．每份基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
C．封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D．封闭式基金的交易价格涨跌幅限制比例为1%
5．买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述正确的是（AC）。
A．应当为100份或其整数倍
B．应当为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于100万份
D．基金单笔最大数量应当低于1000万份
6．对于开放式基金，下列描述正确的是（ ）。
A．如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B．如果是上市的，除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。
C．开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
D．对于开放式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二级市场上买卖基金份额。其竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
八、计算题隐蔽出题。
更多心得详见 顶尖学习网 唉粘贴不下啊
你是本专业学的吗？这个有点儿困难呀，那五本书，只有两科比较简单，就是基础和交易，别的都有一定难度呀，那个基金和投资分析也比较难，我知道最厉害的一次考过了四科，但是人家是本专业的呀，还看了半年的书呢，看了三科，有一科没看，是懵过去的！
难度有点大。你可以一次考两门比较合适。书你看两遍就可以了。认真一点就行了，也没有什么难的
可以的，只是比较难。
我周围的同学基本上都是先考两门——基础和交易。其他慢慢的考。
如果你要一次过五科，学习时间要充足！
要熟悉课本，一些比较关键的时间事件要记清楚。
再来，老生常谈，多做题。
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