摘要：文章从战略的角度上对战略风险进行了分析，指出战略环境、战略资源、战略竞争能力、战略定位及企业领导者五个相关的因素是企业战略风险影响因素。通过分析，认为各因素之间的动态不平衡是战略风险产生的直接原因。
关键词：战略风险；风险因素；形成机理
一、 引言
随着社会的进步和经济的繁荣，企业所面临的经营环境变得更为复杂和动荡，企业战略选择的影响因素也更加多样化、更具不确定性。战略风险已成为企业无法回避的现实问题，必须进行管理，谁更好的解决了战略风险管理的问题，谁就能获得新的竞争优势。国外对于战略风险系统研究始于20世纪70年代末期，在20世纪90年代得到发展。到目前为止，对战略风险概念的理解还没有统一的认识。Christopher认为企业战略风险是企业战略层的风险，是整个企业范围的风险，把战略风险管理看作是企业建立竞争优势的手段。James M•Collins 将战略风险定义为企业在其所属行业中排名降低的程度。国内学术界对战略风险问题的研究处于起步阶段，主要是对国外战略风险理论的引入，和对企业具体战略行为风险的研究。纵观国内外相关文献，对企业战略风险问题尚没有统一的认识，对其形成机理缺乏深入的研究。战略风险的形成机理是进行战略风险识别和进行战略风险管理控制基础和重要前提。本文结合风险的一般特性和企业战略的本质，探讨了战略风险构成因素以及在此基础上的战略风险形成机理。
二、 战略风险的构成因素
战略风险的构成因素作为风险发生的必要条件是风险机理模型中的前提要素，是企业战略风险管理中的基本问题。Baird根据企业内外部系统的层级特征将战略风险划分为两个层次：产业风险、企业风险。Budd提出战略风险产生于创业风险、运作风险、竞争风险。杨华江从公司的环境、资源、能力和战略主题四个方面探讨了集团公司的战略风险的影响因素。本文从战略理论和系统的角度对企业战略风险构成因素进行分析。战略风险是伴随企业战略的始终和企业发展的全过程，不仅仅是单一在战略制定过程中产生的。因而对战略风险的因素可以分为内外两方面。对于来自企业外部环境的风险因素可以概括为战略环境。对于企业内部因素的分析从对战略的影响因素方面进行分析，企业的资源和能力是决定战略的主要因素和竞争优势的来源。因而可以认为企业的战略资源，竞争能力是企业的重要风险因素。此外，企业的战略定位是企业的战略实施的关键因素。企业的战略制定，战略的实施又是与企业的领导者密切相关。所以，战略环境、战略定位、企业的资源和竞争能力、企业领导者构成了企业的战略风险形成因素。五个因素之间以战略定位为核心，关系如图1示。
1． 企业的战略环境。企业战略环境是指对企业战略可能产生重大影响的外部环境因素。环境是适应性因素，环境的变化不仅要求与其相适应，同时也会引起关键资源和竞争能力的变化。企业战略环境包括政治经济环境、技术环境、行业市场环境等。政治经济环境的变化对企业的发展战略和总体目标产生的影响，可能会使企业的战略的发展方向，战略的方针和战略重点的调整。相关的技术环境的发展、变化的程度，会直接影响到企业的战略目标和业绩的实现，影响企业的竞争优势、发展模式和战略的重点。行业的总体发展趋势、产业的结构、及竞争结构的发展方向的变化趋势，整个行业的盈利水平和市场竞争的激烈程度的变化，都会对战略的定位，战略的重点、业绩和竞争优势产生影响。此外，竞争对手的战略与战略的调整，也会给企业的战略带来影响。环境因素的变化会制约企业的行为，影响到企业的机会和威胁程度。
2． 企业的战略资源。企业的战略资源一般包括管理资源、技术资源、市场资源、资产资源、人力资源等。作为支持战略的要素，企业的战略资源是有形资产和无形资产的结合。企业的运行模式、专利知识产权及组织结构等都是企业的有效运行不可缺少的资源。管理资源是指有助于组织实施，调控企业达到其所确定战略目标的管理性资源。管理资源的短缺可能会导致战略执行的不统一，以及信息流动不畅，从而影响企业决策质量能及资源的分配，给战略的实施带来风险。市场资源是保证企业价值链传输实现的最重要资源。市场资源的弱化，会导致企业产品竞争力的下降，销售业绩降低和市场开发落后，丧失企业可持续发展的产品优势，从而形成企业战略风险。技术资源是保持企业技术优势和竞争优势的基础。技术资源能否支持企业战略的要求和市场需求并建立起竞争的优势，是企业的战略风险需要考虑的重要方面。资金、资产对企业战略的影响主要表现在资金资源对企业战略目标的支持性程度及资金资源的短缺对企业战略目标的发展可能带来的战略风险。
3． 企业的竞争能力。企业的竞争能力包括管理控制能力、技术创新能力，市场营销能力、战略管理能力等。企业的战略资源和战略能力之间存在着对应关系。企业的战略资源在一定的机制下会形成企业的竞争能力。企业的竞争能力在与市场的相互作用的过程中产生竞争优势。企业的管理控制的能力和管理水平达不到企业的要求，就会成为薄弱环节，构成风险。技术创新和新产品开发的能力则决定了企业在市场上的领先地位。研发的能力若不能超过竞争对手，将会导致产品销售及市场占有率的下降，丧失企业的核心竞争力资源，形成企业的战略风险。
4． 企业领导者。企业的领导者主要是指企业的企业家、最高管理层和核心管理人员。领导者的能力必须与战略相匹配，才能达到战略的既定目标。影响领导者能力的因素包括知识结构、经历、经验、学习能力、创新能力、事业心、决策风格和风险偏好。领导者的能力表现为把握战略态势，制订正确的公司发展战略，驾驭全局，审时度势，有效的利用和分配资源，推动企业战略目标的达成，以及在竞争和发展的过程中管理战略风险的能力。领导者的观念跟不上时代，知识结构的落后，会影响企业战略的制定和发展。领导者的经历经验，学习能力，对环境和市场的敏锐洞察力，以及对企业运行情况和内部管理控制的各个方面发展态势的判断，都会对企业产生重大的影响。企业领导者的风险偏好会使企业选择不同的战略行为、战略目标及战略期望。企业的收益有所不同，战略风险也会不同。
5． 战略定位。战略定位是产生风险的一个重要因素。企业的战略是经过战略研究形成的企业的使命、发展方向、战略目标、战略方针和战略指导思想。支持战略的是企业的特殊资源、核心竞争优势、企业能力和企业各个阶段发展的状况。战略定位的风险就是战略的发展方向是否正确、战略的指导方针和指导思想是否符合企业的资源和能力情况以及行业的发展规律。
三、 战略风险形成机理分析
企业战略风险因素如何演变为战略风险的？从系统的观点出发，造成企业战略风险的因素是多角度、多方面的，战略风险的各种因素之间相互制约，相互作用，形成一个复杂的系统。而企业作为一个完整的系统，保持良好的运行才能获得持续的竞争优势，一旦系统的运行出现了问题，就会使企业失去竞争优势，业绩下降，使系统的目标难以达成。所以战略风险的形成机理就是系统间各因素的不平衡，并最终影响系统目标实现。这种不平衡可以从两个方面加以分析。一方面是指当其它因素不变，某一战略风险因素发生变化时，引起系统间的不平衡，如环境的改变。环境对企业的战略来说是一个非常重要的因素，往往不受企业的控制，企业与环境不相适应，就会引起战略风险，导致企业经营上的失败，甚至威胁到企业的生存。另一方面，是指在整个企业系统的运行中各个因素的动态变化所引起的不平衡。系统在实际运行中，各因素都会发生变化的，它们之间的动态不匹配和不协调会直接影响系统目标的实现，会引起战略风险。这种动态不平衡对战略环境来说是适应性不足，对战略资源和能力表现为支持能力不够，对企业的领导者则为能力的匹配度不够。战略风险的形成机理的系统模型框架如图2示。
从模型中可以看出：当战略风险因素产生变化，这种变化会导致各因素之间动态匹配性和协调性被打破。而作为一个系统来讲，企业都有自我修复和一定强度的适应能力，企业本身可以调整某些要素的一定程度的变化，避免系统的不平衡的发生。也就是说战略风险的产生是具有一定的条件的。只有当五个风险因素在系统出所体现出来的适应能力，支持能力，及匹配性无法通过企业的自我调节和修复达到动态平衡和协调，就会导致战略风险的产生。
四、 结论
本文从战略管理的角度，对企业战略实施过程中企业的战略环境、企业资源，竞争能力和战略主题定位的变化可能引起的战略风险因素进行分析，构建了战略风险形成机理模型，指出系统运行过程中各个因素的动态不平衡和不匹配，是导致战略风险发生的原因。
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