如何做好企业不同阶段的刑事法律风险防范

2025-04-01 10:56:55

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回答1：

(一)企业的设立和清算如同人的出生和死亡，要做到善始善终，企业家应尽量去掉浮躁、消除任何可能存在的隐患。在设立和清算环节，企业容易涉及虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪、妨害清算罪、虚假破产罪等罪名。其中，虚报注册资本罪应引起企业家们的重视。事实上，公司法对企业注册资本的数额要求越来越低，企业家应避免弄虚作假、制造泡沫经济而给企业埋下隐患。
(二)避免因融资而“倒下”
企业要维持正常的生产和经营，资金起到如同“血液”般的作用。但是，无论是证券融资，还是银行贷款，企业都必须严格遵守有关证券、金融法律法规。否则，很可能触犯刑律。民企老板触犯刑律成因较多，在融资问题上犯罪的人不在少数。在融资环节频频犯罪，反映出企业对资金的需求旺盛，导致出现了不惜以犯罪手段进行融资的现象。市场缺乏完善的金融供应体系，民间资本难以健康发展，是企业家因“找钱”而“倒下”的部分外部原因。在现今外部环境之下，企业家将行为规范在法律之内则是自保之所需。
1.违反证券融资的相关法律规定可能涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、诱骗投资者买卖证券罪以及操纵证券交易价格罪。违反现行贷款融资相关法律禁止性规定的，可能涉嫌贷款诈骗罪、高利转贷罪以及骗取贷款、票据承兑、金融票证罪。以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，可能构成高利转贷罪。
2.另外，企业在资金短缺急需融资来缓解资金压力，但又无法正常获取银行贷款的时候，企业可能不得不从其他渠道来寻求融资，在这种情况下有的企业家可能采取其他非法手段获取资金。比如，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可以构成“非法吸收公众存款罪”;如果是以非法占有的目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，则可能构成“集资诈骗罪”。
企业避免因管理内部人员而带来的刑事法律风险
(一)因贿赂而带来的刑事法律风险
1.受贿罪
国企老总涉案多因受贿、贪污。刑法规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
该罪名的迷惑之处在于，行贿人行贿的方法多种多样，也许受贿者并不认为某一行为是违法、是受贿，但该行为确实在法律上是违法的。所以，对于国企中的国家工作人员而言，弄清哪些行为是行贿、受贿，哪些行为是正常的人际往来，是十分关键的。
2 .行贿罪
为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
(二)挪用类犯罪
1.挪用公款罪
国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪。
现实中存在这样的情况，即挪用公款者行为并非为自己，而是出于人情而帮助他人，最后弄得自己深陷官司之中。这是非常不值的，人情是人情，法律是法律，法常常不容情。
2.挪用资金罪
挪用资金罪与挪用公款罪在客观行为上面极为类似，区别之一在于主体，挪用资金罪的主体为公司、企业或者其他单位的工作人员。对于原国家工作人员辞职后到企业工作时进行的挪用行为，应按挪用资金罪处理。
(三)侵占类犯罪
刑法对国有资产和非国有公司企业的合法财产采取了强有力的保护措施。对公司、企业人员使用窃取、骗取、侵吞等手段实施的侵害国有企业资产以及其他性质企业财产的行为予以严厉打击。
1.贪污罪
国企老总因贪污而涉案的占很大的比例，且贪污数额一般较大。在贪污数额达到5千元的情况下，行为人的行为是否造成客观的危害结果，是否构成既遂，成为应当努力把握的情节。
2.职务侵占罪
现实中，有些企业家认为企业的财产就是自己的财产，企业的一切都是自己的，这种想法是错误的。企业大多具有自己独立的财产，企业家的财产应当与企业的财产分离，否则容易引发法律问题。
3.私分国有资产罪
现实中，一些国企高管私设小金库或者以单位名义将国有资产分给员工，他的行为或许只是为了企业的普通员工能生活得更好，自己并未多分一分钱，但是最后却东窗事发、身陷囹圄。其实，处理好与员工的关系，员工如果知道自己的领导是冒着这样的风险而“分红”的，那么，也许他们宁愿不要那钱。

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