地质找矿新机制运行情况及相关建议

按部领导要求，为了解部实施地质找矿新机制一年来的情况，我们对贵州、青海、西藏、黑龙江四省(区)进行了调研。在调查了解四省(区)资源环境背景、经济社会发展及地质找矿态势的基础上，从政府、市场主体和市场作用的发挥研判地质找矿新机制落实情况及其特点；遵循地质规律、地质工作规律和经济规律，调查研究整装勘查的资源基础、勘查部署技术方法及勘查主体的经济关系和利益分配；对国有地勘单位的现状及其地质找矿中的主力军作用和有关改革发展的主要问题进行调研；在总结经验的基础上，对目前实施地质找矿新机制存在的主要问题梳理、归纳，进行了初步研究，提出了相关建议。

一、地质找矿新机制运行特点

我们对“公益先行，商业跟进，基金衔接，整装勘查，快速突破”地质找矿新机制从政府、市场主体和市场作用进行调查研究，总的情况是在地质找矿新机制实施中，政府起主导作用，企业是市场主体，市场起调节作用。

(一)关于政府的主导作用

政府的主导作用，主要体现在以下六个方面：①组织实施。四个省(区)组建领导小组或办公室，主要领导挂帅，有关部门参加，省国土资源厅和地勘局具体贯彻执行。②制定规划，用规划把本省区的地质找矿战略和当前地质找矿部署结合起来。统筹全局、具体指导。③制定一系列促进地质找矿突破的政策措施，特别在引进商业性投资方面，各显神通。④强化对矿业权的管理，严格资质认证，努力做好矿业权的投放和进入、退出工作。⑤为地质找矿创造良好外部环境，做了大量工作。⑥出资从事公益性地质工作，组织地质找矿技术攻关，建立省地质勘查基金等，做了很多工作。

(二)关于企业的主体地位

1.企业的主体地位

企业的主体地位主要包括两大方面：一是生产要素方面的主体作用；二是企业运行机制方面的主体作用。

(1)在生产要素方面，这几个省(区)勘查投资社会出资占60%～70%，政府出资占40%～30%。

(2)在机制方面，企业作为市场主体，体现了“自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束”的地质找矿新机制运行规则，这种机制在“商业跟进”中已经普遍发挥作用，在地勘单位与矿山企业合资合作中也采用这种机制。

2.地勘单位的主力军作用

我国地勘单位具有得天独厚的优势，特别是它不仅占有我国绝大多数的地质技术力量和地质技术装备，而且占有大量地质信息资料。这些资料对找矿区块的优选，进而对地质找矿的大突破，具有不可替代的作用。

(三)关于市场在地质找矿中的基础性作用

目前地质找矿市场包括三个方面：①勘查投资市场；②矿业权市场；③技术劳务市场。总体说，在目前政府主导的情况下，市场在勘查资源和矿产资源配置中还是起到一定的基础性作用。

(1)勘查投资市场，我国现在还没形成，主要表现为一些上市公司的进入，如紫金、五矿、西部矿业等，其投资通过市场进入的，这个份额有发展趋势。

(2)矿产资源的市场配置，在地质找矿阶段主要体现在矿业权的市场配置上。矿业权市场配置有登记在先、协议出让、“招拍挂”等形式，“招拍挂”是市场配置的主要形式。

目前矿业权出让市场(实际上是政府调控的一种手段)比较完善，矿业权转让市场还不健全，矿业权有形市场建设还有较大差距。“价款”概念的扩大化及操作的不规范，既影响矿产资源收益分配不公，扰乱了矿业权市场。

(3)技术劳务市场，已经全部市场化了。自从〔1999〕37号文件之后，政府要做的地质工作，都是通过发包的形式实现，按预算标准另行拨款，“地勘费基数”不承担任何任务。只是收费标准还没有市场化。

二、矿产资源整装勘查实施情况

(一)基本情况

根据国土资源部关于实施找矿工作新机制和地质找矿突破战略行动的部署，四省(区)都迅速行动，根据本省(区)实际情况贯彻落实，形式多样，各具特点。省(区)政府及国土资源主管部门都十分重视；指导思想明确，把实施找矿突破战略与整装勘查有机结合；省(区)都对本区整整勘查实施统筹规划、统一设计、统一管理；整装勘查工作全面推进，进展不一。总体上看，行动迅速，发展健康。

(二)基本特点

各省(区)整装勘查虽情况各异，但总体概括具有以下6个基本共同特点。

1.前期地质调查成果构成整装勘查选区的基础和条件

各省(区)整装勘查区的选定无一例外的都是建立在长期以来各类地质调查、矿产勘查、科学研究所积累的地质资料信息基础上的，尤其是地质大调查以来所取得的丰富地质、矿产成果资料信息构成了部、省整装勘查区的选定基础和条件，这也充分反映了基础先行的重要性。

2.多元主体勘查、多渠道资金合作，前期勘查与后期开发衔接

各省(区)整装勘查区中，投入勘查资金和拥有矿业权的主体有地勘基金管理机构、地勘单位、企业和其他等，构成多元主体、多渠道资金合作勘查格局，且形式多样：有以股份制形式合作；有以探矿权权益全部或部分转让形式合作；有以为政府“代持”探矿权打工形式合作；有以持有探矿权独资形式开展勘查工作等。企业跟进，使前期勘查与后期开发有机衔接。

3.重视整装勘查区内探矿权管理和利益配置

各省(区)整装勘查区内原有探矿权(少数采矿权)都较多，为顺利推进整装勘查，各省(区)国土资源主管部门都给予不同程度地重视，都根据本省(区)实际情况和相关政策制订相应规范的政策和管理办法，对整装勘查区内原有探矿权的处置和新探矿权的设置予以有效管理，维护了主体的权益和保障整装勘查的顺利实施。

4.建立政策激励机制，调动地勘单位积极性

大部分省(区)地勘单位投入整装勘查的力量基本都占本部门总体力量的2/3以上，维护地勘单位权益，充分发挥地勘单位的积极性是关系整装勘查成效的关键因素，因此，各省(区)都根据本区实际制订出相应的、各具特点的维护地勘单位权益，激励其积极性的具体政策规定。

5.整合技术力量，开展产学研结合

整装勘查推进过程中，各省(区)都比较重视勘查队伍和技术力量整合：一是协调各省(区)内国有地勘单位、其他地勘单位的力量，合理配置整装勘查任务和整装勘查区内各勘查单位力量的配置与协调；二是整合外部力量，加强整装勘查和地质调查工作；三是积极开展产学研结合，加强基础地质和勘查技术方法等研究，重视科技引领作用，以推进整装勘查工作深入发展。

6.政府强力主导推进，创造良好勘查环境

各省(区)整装勘查都是在政府主导下强力推进，省(区)国土资源主管部门直接组织，地方政府积极参与，他们对整装勘查、找矿突破予以极大关注、给予很高的预期和热情，并以不同的方式给整装勘查创造良好的外部工作环境。

三、有关问题及相关建议

从四省(区)情况看，地质找矿新机制实施一年多来，健康发展，取得重要成绩，但还有一些问题需要认真研究，提出解决办法，加强制度建设，健全完善地质找矿新机制，保障和促进地质找矿重大突破。

(一)公益性与商业性地质工作界定和衔接

“公益性”与“商业性”地质工作分开运行虽有时日，但至今仍存在认识上差异而导致工作部署上的不同，其最根本是地质矿产工作中公益性地质工作与商业性地质工作的衔接界面应在哪里?认识仍未统一。要依据地质成果经济属性，从技术规程层面上界定公益性地质工作和商业性地质工作；对经济社会发展不平衡，地质工作程度差异大的地区，实行差别化管理，可以通过转移支付加以支持。

(二)“基金衔接”与“商业跟进”序次定位

在部制订新机制实施后，“公益先行，基金衔接，商业跟进”和“公益先行，商业跟进，基金衔接”两种提法有不同的认识：把商业跟进放在“基金衔接”之前，以示让社会资金直接尽快进入加大勘查力度；有的认为“公益先行，基金衔接”，因为基金作用是降低勘查风险，这个问题需要进一步研究。

从设计基金的初衷讲，是在我国矿产风险资本市场还未建立的条件下，基金是为降低勘查风险而设立的，应该是“公益先行，基金衔接”；而目前的现状是，公益性地质工作程度较高，基金实际上作为政府找矿投资，基金衔接摆在商业跟进之前，就对社会资金起到挤出效应，但在商业跟进之后，再设基金衔接，还有什么意义?这个问题既要从道理上讲清楚，更要对基金功能和公益性地质工作从技术规程层面上加以界定。

(三)整装勘查内涵的界定和规范

整装勘查工作已在全面推进实施中，但从各省(区)对整装勘查的理解和具体实践看，对整装勘查内涵的理解存在很大的差异，其突出表现：一是对整装勘查内涵没有统一的表述；二是各省(区)整装勘查区划分、设立规模差异甚大；三是在同一整装勘查区内多部类地质工作同时开展，从区域地质调查到勘探均含其中，因此，为科学有序规范推进整装勘查的发展，建议应在深入总结研究的基础上，对整装勘查内涵加以界定和规范。

(四)加强基础地质调查，保障地质找矿突破的可持续发展

从调查省(区)看，各整装勘查区无一不是在过去长期地质调查及各类地质勘查成果资料基础上确定的，一些省(区)新的整装勘查后备基地明显不足，因此，在新形势下，特别是在当前各省(区)把精力、人力、财力、物力都集中投到整装勘查区，以求尽快实现找矿突破的现实情况下，建议各级政府及矿产资源主管部门应进一步提高对基础地质调查工作前期性及重要性的认识，统筹当前与长远，协调基础地质调查与当前找矿突破的关系，防止急功近利，切实加强基础地质调查，保障地质工作、整装勘查可持续发展，这是当前应予以重视和解决的问题。

(五)进一步完善多元勘查主体利益配置与协调

当前各整装勘查区中大部均存在投资和探矿权多元主体特点，合作形式多样，利益关系复杂，勘查主体利益(或权益)协调难度大。在政府主导要求下，当前各勘查主体都把精力都先放在加快勘查，尽快突破上，对一些整装勘查后期利益分配问题尚未予以充分考虑。随着工作进程和勘查效益的实现，利益配置问题将会显现，其核心都是矿业权权益配置问题，中央与地方设置整装勘查区内都存在这种情况，对此应有清醒认识和解决之道。在探矿权仍是政府主导、掌控情况下，政府及矿产资源主管部门应进一步规范、明确整装勘查中探矿权配置和各主体权益的保护，以调动各勘查主体积极性。

(六)资源开发与生态环境保护协调发展

矿产资源勘查开发与生态保护是一对矛盾，在生态文明时代，如何处理好这一矛盾，是关系到以资源环境的可持续利用，保障和促进经济社会可持续发展的重大问题。西藏地处青藏高原“世界屋脊”“地球第三极”“亚洲水塔”生态环境特殊；青海地处三江之源，我国“水塔”，是国家重要生态屏障；黑龙江大小兴安岭天然林覆盖率高达75%，是东北地区重要生态屏障，而这些省(区)又都矿产资源丰富，许多整装勘查区就落在生态功能区之中，整装勘查进程与后期矿产开发必然会对脆弱的生态环境造成负面影响，因此，建议在制订整装勘查总体规划中应统筹考虑整装勘查与生态环境保护协调问题，要根据分类分级差别化管理原则，系统论证，协调勘查开发与生态环境保护关系，达到既保护生态环境，又合理实施整装勘查及后期开发实施找矿突破。

(原载《国土资源部咨询研究中心专家建议》2011年12月14日，作者与余养力、王希凯、樊笑英、陈元旭、张兴合作撰文)