Compliance Officer是什么职位

助理合规官
compliance officer是一个新词，在中文里还没有一个官方的统一的译法。compliance指的是企业对法律或政府命令、政策的遵守和执行。Compliance Officer是企业内的职位，她/他的职责就是审查企业的制度和运作，确保企业遵守、执行各种法律条例和政府命令，因为企业一旦因不合规而被政府调查或起诉，将要付出很大的名誉和经济的代价。例如一个美国的金融企业要确保遵守反洗钱法、客户隐私保护方面的法律，以及有关人事聘用中的反歧视和机会均等的法律。
扩展资料：
怎样成为一名合格的助理合规官
待人谦和，养成优良品质。其实这点对每个人都很重要而不仅仅限于助理这个职位。但是在助理这个职位要提到这一点是因为助理工作往往面对的是比自己职位高的人，因此待人谦和就显得特别重要，不然领导是不会喜欢面对着一个整天绷着脸或者人品不好，脾气暴躁的人。
行为举止得体。助理的工作很多都要做在自己的领导之前，成为代表领导形象的第一个关键步骤，因此助理首先自己要行为举止得体，不可邋遢，穿着不得体的衣服、做着不得体行为在领导面前晃荡。
做助理要有一种未雨绸缪的思维意识。领导因为时间比较有限，不可能很多事情都会顾忌到，也不可能每件事都会亲力亲为，因此作为助理就想领导所想，急领导所急，才能把工作做在前面，不能拖领导的后退。
不能做决定的事要向领导及时请示，能够自己做决定的事不要事事请示领导。就像《红楼梦》中王熙凤的丫鬟平儿一样，在王熙凤见到秦仲时并没有带礼物，平儿就可以做主送什么礼物，而不是当着别人的面向王熙凤请示，这会让王熙凤下不了台的。
助理也可能成为领导一时的出气筒。不管是因为领导自己心情不好向助理发火还是确实是助理没有把工作做好，领导向其发火，助理都应该快速地恢复到平时乐观、积极的状态，因为没有人喜欢看一张郁闷的脸，人人都喜欢看笑脸。
助理应该将自己的工作当做外交官的工作来做，让自己领导觉得助理这个职位是不可或缺的，是个很体贴、很温馨的职位。不仅有全局、大局意识，还有一种从小处着手办事的意识。
注意事项
不管是什么样的工作，请将工作当做事业对待，那样才会发挥自己的最大潜能。
工作是需要不断改进的，只有不断改进才能不断迎来新的机遇。

法规事务主管或经理。助理合规官compliance officer是一个新词
在中文里还没有一个官方的统一的译法。compliance指的是企业对法律或政府命令、政策的遵守和执行。Compliance Officer是企业内的职位，她/他的职责就是审查企业的制度和运作，确保企业遵守、执行各种法律条例和政府命令，因为企业一旦因不合规而被政府调查或起诉，将要付出很大的名誉和经济的代价。例如一个美国的金融企业要确保遵守反洗钱法、客户隐私保护方面的法律，以及有关人事聘用中的反歧视和机会均等的法律。
中文翻译是干事！干事是指任何具备干事才能的人，凭着其突出的个性和能力，备受别人的爱戴和信服，并且能影响他人的意向而促使产生共同行动。也就是说是一个群体中具备管理领导能力的人。在不同情况和环境下，可以产生不同的干事。合规专员，负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程； 负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营；
怎样成为一名合格的助理合规官
待人谦和，养成优良品质。其实这点对每个人都很重要而不仅仅限于助理这个职位。但是在助理这个职位要提到这一点是因为助理工作往往面对的是比自己职位高的人，因此待人谦和就显得特别重要，不然领导是不会喜欢面对着一个整天绷着脸或者人品不好，脾气暴躁的人。
行为举止得体。助理的工作很多都要做在自己的领导之前，成为代表领导形象的第一个关键步骤，因此助理首先自己要行为举止得体，不可邋遢，穿着不得体的衣服、做着不得体行为在领导面前晃荡。
做助理要有一种未雨绸缪的思维意识。领导因为时间比较有限，不可能很多事情都会顾忌到，也不可能每件事都会亲力亲为，因此作为助理就想领导所想，急领导所急，才能把工作做在前面，不能拖领导的后退。
不能做决定的事要向领导及时请示，能够自己做决定的事不要事事请示领导。就像《红楼梦》中王熙凤的丫鬟平儿一样，在王熙凤见到秦仲时并没有带礼物，平儿就可以做主送什么礼物，而不是当着别人的面向王熙凤请示，这会让王熙凤下不了台的。
助理也可能成为领导一时的出气筒。不管是因为领导自己心情不好向助理发火还是确实是助理没有把工作做好，领导向其发火，助理都应该快速地恢复到平时乐观、积极的状态，因为没有人喜欢看一张郁闷的脸，人人都喜欢看笑脸。
助理应该将自己的工作当做外交官的工作来做，让自己领导觉得助理这个职位是不可或缺的，是个很体贴、很温馨的职位。不仅有全局、大局意识，还有一种从小处着手办事的意识。

助理合规官
compliance officer是一个新词，在中文里还没有一个官方的统一的译法。compliance指的是企业对法律或政府命令、政策的遵守和执行。Compliance Officer是企业内的职位，她/他的职责就是审查企业的制度和运作，确保企业遵守、执行各种法律条例和政府命令，因为企业一旦因不合规而被政府调查或起诉，将要付出很大的名誉和经济的代价。例如一个美国的金融企业要确保遵守反洗钱法、客户隐私保护方面的法律，以及有关人事聘用中的反歧视和机会均等的法律。

Compliance_fficer是法务/合规一类的职位，根据职能不同一般分为法律以及相关的规章制度的compliance 和关系银行营运操作的compliance 主要就是看自己是否是法律专业，如果之前的工作涉及银行业的相关政策法规比如外汇制度之类的就是指前面的那个法律以及相关制度的compliance，如果只是银行运营操作的行政人员那么多数是关系银行营运操作的compliance。
一、Compliance_ffier职位描述
1、Define and oversee the implementation of the Compliance policy—and its related Procedures (e.g. Gift and Entertainment Procedure and registry)—within the entity and take part in efforts to make improvements in that area;
2、Work with the EDF Renewables Compliance Department to update regularly a map of the entity’s compliance risks;
3、Work with the EDF Renewables Compliance Department to establish action plans to prevent and manage compliance risks;
4、Work with the EDF Renewables Compliance Department to train staff and all new arrivals within the entity regarding compliance matters;
5、Oversee the implementation of a whistle-blowing system within the entity in line with the guidance provided by EDF， act as the entity’s officer charged with receiving whistle-blowing alerts; detect and resolve compliance incidents within the entity’s scope in an independent， impartial and confidential manner and while ensuring proper documentation; inform the CEO and EDF Renewables Compliance Department of any incidents reported;
6、Work with the EDF’s Renewables Compliance Department to carry out Compliance Checks on qualifying transactions;
7、Regularly inform the entity’s management committee on compliance matters;
8、Participate in meetings of the EDF Renewables Compliance Network.
二、一般Compliance_ffier能力要求
1、经验证的管理和组织能力；
2、较强的沟通和影响能力；
3、流利的中英文语言，尤其是书面语言；
4、分析复杂情况/确定行动优先顺序的能力；
5、对当地监管要求有丰富的知识和理解；
6、充分了解保险运营及其相关流程、系统和控制；
7、有专业培训技能者。
三、Compliance_fficer的职责领域（以上海分行为例）
1、信息传播：确保业务线了解他们需要了解的内容，并检测和防止违反相关法律法规的行为，该职位包括与业务部门（以英语和当地语言）的书面沟通（视情况而定）、交易建议、规则解释和正式培训。
2、顾问：合规官必须确保其持续参与上海分行开展的业务。这包括向业务部门提供监管建议，以及就公司政策和程序对正在开展的业务的适用性提供建议。它还包括识别与此类业务相关的监管或声誉风险，并确保高级管理层了解并解决此类问题。
3、协作：合规官的协调角色包括内部和外部，在内部，合规官促进各业务部门和支持职能部门之间的协调，以防止潜在冲突。对上海分行中国墙程序的监督和对员工交易活动的监控就是此类内部协调的例子。这项活动的前提是与当地高级业务管理层进行建设性接触，在外部，合规官帮助管理上海分行与其监管机构的联系和关系，确保上海分行与其监管机构之间的沟通是开放和建设性的。
4、监督和执法：合规官将监控和审查某些记录和交易，以确定潜在或实际问题。合规部确保已识别的错误、不当行为或法规或政策要求的合规例外情况得到适当的纠正措施。